Área de seguimiento

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La función de Supervisión, ejercida por el Área de Seguimiento de la Bolsa, consiste en la verificación del cumplimiento de las normas aplicables por parte de los miembros y de las personas vinculadas a éstos, efecto para el cual se adelanta la investigación de los hechos y las conductas a que haya lugar.Esta función se encuentra bajo la dirección del Jefe del Área de Seguimiento quien tiene a su cargo la coordinación del Grupo de Monitoreo y Vigilancia del Mercado, el cual desarrolla su actividad mediante la utilización de sistemas de alerta temprana para la detección y prevención de conductas contrarias a la ley o a los reglamentos y la realización de visitas a las sociedades comisionistas miembros de la Bolsa para temas específicos o de carácter general.

Por otra parte, se encuentra el Grupo Legal que también depende del Jefe del Área y tiene como función principal la instrucción de las investigaciones a cargo del Área de Supervisión, mediante la aplicación del principio de oportunidad o la formulación de cargos, con el correspondiente traslado a la Cámara Disciplinaria cuando resulte pertinente o de archivar las investigaciones, cuando ello proceda. Así mismo, evalúa y tramita las quejas de las que tenga conocimiento el Área, sirve de apoyo al Grupo de  Monitoreo y Vigilancia del Mercado en las visitas que éste efectúe, en el análisis del resultado de las mismas y hace recomendaciones para el adecuado desempeño de las firmas comisionistas, conforme a las reglas que regulan su actividad.

Consulte el esquema del Proceso Disciplinario en la Etapa de Investigación que adelanta el Área de Seguimiento

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Boletines emitidos por el Área de Seguimiento