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Sanciones impuestas a Firmas Comisionistas

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Sanciones impuestas a Personas Naturales

PERSONA VINCULADA  TIPO SANCIÓN RESOLUCION ARCHIVO
WILSON CRUZ RINCON Exclusión por el término de dos (2) años No. 120 del 13 de agosto de 2010   Ver
JUAN RAMÓN OLIVEROS ARROYAVE Se EXONERÓ al operador de sociedad comisionista, de los siguientes cargos: (I) Conflicto de Interés, (II) Deber de Lealtad, (III) Ejecución de Órdenes, (IV) Deberes Especiales

Res No. 146 del 12 de abril de 2011.

Res No 020 del 18 de mayo de 2011 

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 JAIME ALBERTO GAITAN RESTREPO  EXCLUSIÓN POR VEINTE (20) AÑOS Y MULTA  DE CIEN (100) SALARIOS MINIMOS LEGALES MENSUALES VIGENTES, [que a salarios mínimos legales mensuales vigentes del año 2011, equivalen a la suma de CINCUENTA  Y TRES MILLONES QUINIENTOS MIL PESOS], por las siguientes conductas; i)  Vulneración del artículo 23 de la ley 222 de 1995  y el numeral 8.6 del artículo 5.2.3.1 del Reglamento; ii) Vulneración de los numerales 1 y 2 del artículo 23 de la ley 222 de 1995, numerales 8.4 y 8.5 del artículo 5.2.3.1 y numeral 5 y 9 del artículo 2.2.2.1 del Reglamento; iii) Prácticas inseguras y vulneración de los numerales 1 y 2 del artículo 23 de la ley 222 de 1995, artículo 41 de los Estatutos Sociales de Agropar S.A., artículos  3.12.1.6 de la Resolución 1200 de 1995 y artículo 5.4.1.5 del Reglamento; iv) Vulneración de las normas del mandato y comisión, ejecución de órdenes y asesoría; v) Vulneración de las normas contables; vi) Vulneración normas relacionadas con el SARLAFT; vii) Incumplimiento de requerimientos de información.  

Res No 160 del 10 de Octubre de 2011

Res No. 027 del 15 de Diciembre de 2011.

 

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DIANA MAYERLY CARRANZA ESPINOSA

EXCLUSIÓN por el término de DOS (2) AÑOS por las siguientes conductas:

(i)Incumplimiento del deber de velar porque la Sociedad Comisionista AGRONEGOCIOS S.A. desarrollara adecuadamente su objeto social y cumpliera las normas a las cuales se encontraba obligada.(ii)    Incumplimiento de sus deberes como administradora al permitir que la Sociedad Comisionista AGRONEGOCIOS S.A. utilizara indebidamente los recursos de sus clientes.(iii)   Incumplimiento del deber de velar porque la Sociedad Comisionista cumpliera con las normas legales y reglamentarias a las cuales se encontraba obligada referidas al deber de asesoría e información.(iv)   Incumplimiento de sus deberes como administradora frente al sistema de administración y control de riesgos. 

Res No. 187 del 24 de julio de 2012

 

Res No 037 del 20 de septiembre de 2012

 

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JAIRO ASDRUBAL SANCHEZ HURTADO

EXCLUSIÓN por el término de VEINTE (20) AÑOS por las siguientes conductas:

(i)       Suministro de información ficticia, falsa o engañosa 

(ii)     Utilización de mecanismos o maniobras irregulares tendientes a obtener ventajas para sí, o para terceros en la relaciones con sus clientes 

(iii)  Realización de operaciones sin el cumplimiento de disposiciones legales y reglamentarias aplicables 

(iv)    Incumplimiento de los deberes generales como vinculado a la Sociedad Comisionista AGRONEGOCIOS S.A.  

 

Res No 184 del 4 de julio de 2012

 

 

Res 038 del 24 de septiembre de 2012

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FELIPE GONZÁLEZ OREJUELA

EXCLUSIÓN por el término de DIEZ (10) AÑOS por las siguientes conductas:

 

(i)       Incumplimiento en el deber de velar porque la sociedad comisionista Agronegocios S.A. desarrollara adecuadamente su objeto social y cumpliera las normas a las cuales se encontraba obligada.

 

(ii)     Incumplimiento de sus deberes como administrador al permitir que la sociedad comisionista Agronegocios S.A., utilizara indebidamente los recursos de sus clientes. 

 

(iii)   Incumplimiento del deber de velar porque la sociedad comisionista cumpliera con las normas legales y reglamentarias a las cuales se encontraba obligada referidas al deber de asesoría e información.

 

(iv)    Incumplimiento de sus deberes como Administrador frente al sistema de administración y control de riesgos.

Resolución 193 del 5 de septiembre de 2012

 

Resolución 044 del 21 de noviembre de 2012

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BORIS ALEJANDRO LÓPEZ DE MESA

SUSPENSIÓN por el término de SEIS (6) MESES por las siguientes conductas:

 (i)    Incumplimiento de sus deberes como administrador al no velar porque la sociedad comisionista Agrored S.A. cumpliera con las disposiciones legales y reglamentarias relacionadas con las normas contables y el deber de suministrar información real, exacta y fidedigna

(ii)  Incumplimiento de sus deberes como administrador, en relación con la información consignada en el formato scoring remitido a la CRCBNA hoy CC Mercantil.

(iii)Incumplimiento de sus deberes como administrador al no atender de manera adecuada el plan de ajuste solicitado por el área de seguimiento.

(iv) Indebido manejo de los recursos de los clientes e indebida administración y control de riesgos.

 

Resolución 158 del 6 de septiembre de 2011

 

Resolución 026 del 28 de noviembre de 2011

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JAVIER FERNANDO RIBERO ESPINOSA EXCLUSIÓN por el término de CUATRO (4) AÑOS, por las siguientes conductas:

 

(i)       Incumplimiento del deber de velar porque la sociedad comisionista que representa cumpliera todos los requisitos y exigencias legales relacionadas con el funcionamiento y puesta en marcha del sistema de administración y control de riesgos.

(ii)     Incumplimiento de sus deberes como representante legal en la administración del Riesgo Operativo – SARO – y en su deber de velar porque la sociedad comisionista que representaba cumpliera con las disposiciones legales a las cuales se encontraba obligada relativas al SARO.

(iii)   Incumplimiento de su deber de velar porque la sociedad comisionista cumpliera con las disposiciones reglamentarias con la información presentada en el formato de scoring de mandantes y su deber como persona vinculada de abstenerse de dar información ficticia, incompleta o inexacta.

(iv)    Incumplimiento de sus deberes por girar un cheque sin fondos para el pago de las obligaciones de la sociedad comisionista Mercancías y Valores S.A.

(v)      Incumplimiento a la obligación de dar respuesta oportuna a los requerimientos de información solicitados por el Área de Seguimiento y la CC Mercantil S.A.

Resolución 210 del 24 de diciembre de 2012

 

Resolución 052 del 1 de abril de 2013

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