Amonestación pública por las consideraciones plasmadas en la parte motiva de la Resolución 254 del 20 de noviembre de 2013

Exclusión por el término de cuatro (4) años, por las siguientes conductas:(i) incumplimiento del deber de velar porque la sociedad comisionista que representa cumpliera todos los requisitos y exigencias legales relacionadas con el funcionamiento y puesta en marcha del sistema de administración y control de riesgos;(ii) incumplimiento de sus deberes como representante legal en la administración del riesgo operativo – saro – y en su deber de velar porque la sociedad comisionista que representaba cumpliera con las disposiciones legales a las cuales se encontraba obligada relativas al SARO;(iii) incumplimiento de su deber de velar porque la sociedad comisionista cumpliera con las disposiciones reglamentarias con la información presentada en el formato de scoring de mandantes y su deber como persona vinculada de abstenerse de dar información ficticia, incompleta o inexacta;(iv)incumplimiento de sus deberes por girar un cheque sin fondos para el pago de las obligaciones de la sociedad comisionista Mercancías y Valores S.A.;(v) Incumplimiento a la obligación de dar respuesta oportuna a los requerimientos de información solicitados por el área de seguimiento y la CC Mercantil S.A.

Suspensión por el término de seis (6) meses por las siguientes conductas: (i) incumplimiento de sus deberes como administrador al no velar porque la sociedad comisionista AGRORED S.A. cumpliera con las disposiciones legales y reglamentarias relacionadas con las normas contables y el deber de suministrar información real, exacta y fidedigna; (ii) incumplimiento de sus deberes como administrador, en relación con la información consignada en el formato scoring remitido a la CRCBNA hoy CC Mercantil; (iii) incumplimiento de sus deberes como administrador al no atender de manera adecuada el plan de ajuste solicitado por el área de seguimiento; (iv) indebido manejo de los recursos de los clientes e indebida administración y control de riesgos.

Exclusión por el término de diez (10) años por las siguientes conductas:(i) Incumplimiento en el deber de velar porque la sociedad comisionista AGRONEGOCIOS S.A. desarrollara adecuadamente su objeto social y cumpliera las normas a las cuales se encontraba obligada.(ii) Incumplimiento de sus deberes como administrador al permitir que la sociedad comisionista AGRONEGOCIOS S.A., utilizara indebidamente los recursos de sus clientes.(iii) Incumplimiento del deber de velar porque la sociedad comisionista cumpliera con las normas legales y reglamentarias a las cuales se encontraba obligada referidas al deber de asesoría e información.(iv) Incumplimiento de sus deberes como administrador frente al sistema de administración y control de riesgos.

Sanción disciplinaria con suspensión de seis meses por el incumplimiento del Artículo 23 de la ley 222 de 1995 y los Artículos 1.6.5.1 numeral 1 y 5.2.1.1 del Reglamento de Funcionamiento y Operación de la BNA por las consideraciones plasmadas en la parte motiva de la presente Resolución. Revocar la Resolución 109 de 2010 y en ese sentido exonerar a Juan Manuel Matallana Hurtado en su calidad de gerente y representante legal de la sociedad Bursátiles Agrarios de Colombia S.A.

Exclusión por el término de veinte (20) años por las siguientes conductas:(i) Suministro de información ficticia, falsa o engañosa;(ii) Utilización de mecanismos o maniobras irregulares tendientes a obtener ventajas para sí o para terceros en la relación con sus clientes;(iii) Realización de operaciones sin el cumplimiento de disposiciones legales y reglamentarias aplicables; (iv) Incumplimiento de los deberes generales como vinculado a la sociedad comisionista AGRONEGOCIOS S.A.

Multa de 8 salarios y una suspensión por 3 días hábiles

Exclusión por veinte (20) años y multa de cien (100) salarios mínimos legales mensuales vigentes, [que a salarios mínimos legales mensuales vigentes del año 2011, equivalen a la suma de cincuenta y tres millones quinientos mil pesos], por las siguientes conductas; i) vulneración del artículo 23 de la ley 222 de 1995 y el numeral 8.6 del artículo 5.2.3.1 del Reglamento; ii) vulneración de los numerales 1 y 2 del artículo 23 de la ley 222 de 1995, numerales 8.4 y 8.5 del artículo 5.2.3.1 y numeral 5 y 9 del artículo 2.2.2.1 del Reglamento; iii) prácticas inseguras y vulneración de los numerales 1 y 2 del artículo 23 de la ley 222 de 1995, artículo 41 de los estatutos sociales de AGROPAR S.A., artículos 3.12.1.6 de la Resolución 1200 de 1995 y Artículo 5.4.1.5 del Reglamento; iv) vulneración de las normas del mandato y comisión, ejecución de órdenes y asesoría; v) vulneración de las normas contables; vi) vulneración normas relacionadas con el SARLAFT; vii) incumplimiento de requerimientos de información.

Exclusión por el término de dos (2) años

Exclusión por seis (6) años y cuatro (4) sanciones de multa, cada una por valor de cien (100) salarios mínimos legales mensuales vigentes, por la utilización indebida de los recursos e inducción a error a los clientes e inversionistas, concretamente por la vulneración de las siguientes normas: i) artículo 72 del EOSF; ii) numerales 1, 5 y 14 del artículo 1.6.5.2. del Reglamento; iii) numerales 5, 9 y 16 del artículo 2.2.2.1. del Reglamento; iv) artículo 5.1.2.1. del Reglamento; v) artículo 5.1.3.2. del Reglamento; vi) artículo 5.1.3.4. del Reglamento, y; vii) artículo 5.2.1.1. del Reglamento.