• Para los proveedores en general:
  • Anexo 58A, el cual contiene la información, las manifestaciones a las que hacen referencia los artículos 1.8.1.1. y 1.8.1.2. del Reglamento y la autorización para el tratamiento de datos personales, suscrito por la persona natural proveedora o el representante legal del proveedor. 
  • Certificado de inscripción y clasificación en el Registro Único de Proponentes emitido por la Cámara de Comercio, con una fecha de expedición no mayor a 30 días calendario, el cual se encuentre vigente y cuente con el trámite de renovación en firme, en caso de que aplique. 
  • Registro Único Tributario vigente; 
  • En caso de tratarse de un emisor en el Mercado de Valores, copia de la calificación de riesgos vigente expedida por parte de una sociedad calificadora de riesgo autorizada por la Superintendencia Financiera de Colombia. 
  • En caso de encontrarse inmerso en investigaciones por parte de autoridades judiciales y/o administrativas, copia del auto de apertura de la investigación. 
  • En caso de haber sido condenado por el delito de acuerdos restrictivos de la competencia tipificado en el artículo 410A del Código Penal, copia de la sentencia judicial proferida por el juez penal. 
  • Soporte que acredite sanciones en firme por prácticas comerciales restrictivas, en caso de que apliquen.
• Para personas naturales comerciantes:
  • Certificado de Matrícula Mercantil y del respectivo establecimiento de comercio, en caso de existir, con una antelación de expedición no mayor a treinta (30) días. 
  • Soportes de contabilidad, en relación con: activos por reportar, pasivos por reportar, ingresos, gastos y conformación del patrimonio, de los dos últimos periodos anuales, en caso de que aplique, suscrita tanto por la persona como por un contador, junto con:
    • Copia de la tarjeta profesional del contador; 
    • Certificado expedido por la Junta Central de Contadores vigentes a la fecha de suscripción del informe.
• Para personas naturales no comerciantes:
  • Copia de su documento de identidad; 
  • Anexo 58B, debidamente diligenciado.
• Para personas naturales extranjeras:
  • Copia de su documento de identificación, bien sea la cédula de extranjería o el pasaporte; 
  • Copia simple de la respectiva visa, en caso de que aplique; 
  • En caso de ser comerciante, documentos necesarios para acreditar dicha condición, bien sea el certificado de matrícula mercantil o del respectivo establecimiento de comercio, en caso de existir, o equivalentes, con una antelación de expedición no mayor a treinta (30) días. 
  • En caso de no ser comerciante, Anexo 58B, debidamente diligenciado.
  • Soportes de contabilidad, en relación con: activos por reportar, pasivos por reportar, ingresos, gastos y conformación del patrimonio, de los dos últimos periodos anuales, en caso de ser comerciante, suscrita tanto por la persona como por un contador, junto con:
    • Copia de la tarjeta profesional del contador, en caso de que sea expedido por un profesional colombiano o equivalente, en caso de que se expida de acuerdo con la normatividad vigente del país de origen; 
    • En caso de que sea expedido por un profesional colombiano, certificado expedido por la Junta Central de Contadores vigentes a la fecha de suscripción de los estados financieros solicitados del contador y/o revisor fiscal según corresponda y en caso de que aplique.
  • Traducción oficial de los documentos aportados, en caso de que los mismos se encuentren en un idioma diferente al castellano.
• Para personas jurídicas nacionales:
  • Certificado de Existencia y Representación Legal expedido por la Cámara de Comercio del domicilio principal o entidad que corresponda; 
  • Estados financieros de los dos últimos periodos anuales, suscritos por el representante legal y el contador junto con:
    • El estado de situación financiera y estado de resultados de los últimos dos años, firmados por el representante legal, el contador público u obligado o en caso de no haber cumplido los dos años desde su constitución, los estados financieros que reflejen la realidad financiera de la sociedad a la fecha de la solicitud.
    • Notas de los estados financieros; 
    • Certificación de los estados financieros, en caso de estar obligado a tener revisor fiscal;
    •  Dictamen del revisor fiscal de cada año, en caso de estar obligado; 
    • Copia de la tarjeta profesional del contador;
    • Copia de la tarjeta profesional del revisor fiscal, en caso de que aplique; 
    • Certificado expedido por la Junta Central de Contadores vigentes a la fecha de suscripción de los estados financieros solicitados del contador y/o revisor fiscal según corresponda y en caso de que aplique.
  • Certificado de composición accionaria, en caso de que aplique;
• Para personas jurídicas extranjeras:
  • Documentos que acrediten su existencia y conformación de acuerdo con la normativa de su país de origen, bien sea un certificado general de la autoridad competente para demostrar su existencia, una copia del contrato societario, una copia de los estatutos, o cualquier otro documento que pruebe (i) la capacidad legal, (ii) el objeto o propósito de la persona jurídica y (ii) la información de su representante legal.
  • Estados financieros, o documentos equivalentes, suscritos por el representante legal y el contador junto con:
    • El estado de situación financiera y estado de resultados, o documentos equivalentes, de los últimos dos años, firmados por el representante legal, el contador público u obligado, o en caso de no haber cumplido los dos años desde su constitución, los estados financieros que reflejen la realidad financiera de la sociedad a la fecha de la solicitud. 
    • Notas de los estados financieros; 
    • Certificación de los estados financieros, en caso de estar obligado a tener revisor fiscal; 
    • Dictamen del revisor fiscal de cada año, en caso de estar obligado; 
    • Copia de la tarjeta profesional del contador, en caso de que sea expedido por un profesional colombiano o equivalente, en caso de que se expida de acuerdo con la normatividad vigente del país de origen; 
    • Copia de la tarjeta profesional del revisor fiscal, en caso de que aplique; 
    • En caso de que sea expedido por un profesional colombiano, certificado expedido por la Junta Central de Contadores vigentes a la fecha de suscripción de los estados financieros solicitados del contador y/o revisor fiscal según corresponda y en caso de que aplique.
  • Traducción oficial de los documentos aportados, en caso de que los mismos se encuentren en un idioma diferente al castellano.

• El proveedor, sus administradores o alguno de sus accionistas se encuentren vinculados a listas vinculantes o restrictivas nacionales o internacionales que recogen información, reportes y antecedentes de diferentes organismos, tratándose de personas naturales o jurídicas, que pueden presentar actividades sospechosas, investigaciones procesos o condenas por los delitos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, tales como la lista ONU, las Listas de Terroristas de Estados Unidos y de la Unión Europea, las listas emitidas (SDNT y SDNTK) por la OFAC del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos de América. 
• El proveedor, sus administradores o algunos de sus accionistas hubiesen sido sancionados por colusión o cualquier otra práctica comercial restrictiva y condenado(s) por el delito de acuerdos restrictivos de la competencia tipificado en el artículo 410A del Código Penal, aun cuando esté pendiente una decisión sobre la impugnación de la condena, lo anterior atendiendo al análisis de riesgo que adelante la Bolsa en el caso particular. 
• El proveedor, sus administradores o accionistas hubiesen sido condenados por delitos de lavado de activos, financiación del terrorismo o delitos fuente del lavado de activos.
• El proveedor se encuentre en un proceso de liquidación judicial o voluntaria, o en un proceso de insolvencia de personas naturales comerciantes.

• El proveedor, sus administradores o alguno de sus accionistas se encuentren vinculados a listas restrictivas nacionales o internacionales que recogen información, reportes y antecedentes de diferentes organismos, tratándose de personas naturales o jurídicas, que pueden presentar actividades sospechosas, investigaciones, procesos o condenas por los delitos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, tales como la lista ONU, las Listas de Terroristas de Estados Unidos y de la Unión Europea, las listas emitidas (SDNT y SDNTK) por la OFAC del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos de América. 
• El proveedor, sus administradores o algunos de sus accionistas hubiesen sido sancionados por colusión o cualquier otra práctica comercial restrictiva y condenado(s) por el delito de acuerdos restrictivos de la competencia tipificado en el artículo 410A del Código Penal, aun cuando esté pendiente una decisión sobre la impugnación de la condena, lo anterior atendiendo al análisis de riesgo que adelante la Bolsa en el caso particular. 
• El proveedor, sus administradores o accionistas hubiesen sido condenados por delitos de lavado de activos, financiación del terrorismo o delitos fuente del lavado de activos. 
• El proveedor se encuentre en un proceso de liquidación judicial o voluntaria, o en un proceso de insolvencia de personas naturales comerciantes. 
• El proveedor solicite la cancelación del registro en el SRP en forma voluntaria; 
• El proveedor proporcione información engañosa o falsa; 
• Cualquier otra situación que, de acuerdo con las normas de administración de riesgos aplicables a la Bolsa y las políticas adoptadas por esta, conlleven un nivel de riesgo que no es aceptable para la Bolsa.

La Bolsa podrá suspender la inscripción de un proveedor en el SRP cuando no se actualice la información requerida en el SRP con la periodicidad establecida en el parágrafo del artículo 1.11.1.2. de la presente Circular, o no se allane a proporcionarla al primer requerimiento de la Bolsa. 

• Anexo 70. Autorización para tratamiento de datos personales, suscrito por Vendedor/Enajenante de la Factura Electrónica o por Adquirente/Aceptante/Pagador, en caso de que se aporte información catalogada como privada o semiprivada o reservada de algunos de éstos.
• Certificado de matrícula mercantil, con vigencia no mayor a treinta (30) días, en caso de que el Vendedor/enajenante sea una persona natural comerciante.
• Declaración de actividad económica, en caso de que el Vendedor/enajenante sea una persona natural no comerciante. 
• Certificado de existencia y representación legal expedido por la Cámara de Comercio de su domicilio principal, con vigencia no mayor a treinta (30) días, en caso de que sea una persona jurídica.